專家縱論礦業(yè)企業(yè)合規(guī)建設(shè)
煤炭資訊網(wǎng) 2024/4/15 9:27:49 礦業(yè)新聞
礦業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的重要支柱產(chǎn)業(yè)，在當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)形勢下，礦業(yè)企業(yè)面臨著復(fù)雜多變的市場環(huán)境和嚴(yán)格的法律法規(guī)要求，企業(yè)合規(guī)建設(shè)已成為礦業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵所在。這是不久前在武漢召開的中國礦業(yè)綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展（武漢）論壇暨礦業(yè)企業(yè)合規(guī)研討會(huì)上釋放的信號(hào)。
所謂合規(guī)，就是企業(yè)行為和員工履職行為要符合和遵循法律、法規(guī)、規(guī)章、制度的規(guī)定和要求，合規(guī)建設(shè)首先要解決三個(gè)問題：一是誰來做，二是做什么，三是怎么做。
中國行為法學(xué)會(huì)副會(huì)長宋朝武指出，加強(qiáng)礦業(yè)企業(yè)合規(guī)建設(shè)，要將合規(guī)理念融入企業(yè)文化，貫穿于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的全過程。要建立健全企業(yè)合規(guī)管理制度體系，確保合規(guī)管理工作的有序開展。要加強(qiáng)學(xué)術(shù)性學(xué)會(huì)與行業(yè)性協(xié)會(huì)等組織的合作與交流，用學(xué)會(huì)的專家資源優(yōu)勢為行業(yè)綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展、為企業(yè)的合規(guī)建設(shè)提供智力支持。要結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，積極探索和創(chuàng)新合規(guī)建設(shè)的方法，開展有針對性的合規(guī)實(shí)踐活動(dòng)。
應(yīng)邀出席研討會(huì)的湖北省高級人民法院院長游勸榮表示，中國式現(xiàn)代化的核心是高質(zhì)量發(fā)展，礦業(yè)發(fā)展為經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展提供了支持，將礦山企業(yè)的綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展與合規(guī)建設(shè)結(jié)合起來開展研討具有現(xiàn)實(shí)意義。
中國法學(xué)會(huì)副會(huì)長江必新強(qiáng)調(diào)，礦業(yè)企業(yè)要強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，堅(jiān)持實(shí)質(zhì)合規(guī)。在現(xiàn)有行業(yè)中，礦業(yè)合規(guī)難度最大，要求最高，涉及面最廣。低碳合規(guī)是堵點(diǎn)，安全合規(guī)是難點(diǎn)，環(huán)境合規(guī)是熱點(diǎn)，廉政合規(guī)是焦點(diǎn)。因此，礦業(yè)合規(guī)要?jiǎng)?wù)實(shí)。務(wù)實(shí)就要做到七個(gè)需要，即需要形式，更需要內(nèi)容；需要過程，更需要目標(biāo)的達(dá)成；需要頂層設(shè)計(jì)和安排，更需要基層有針對性的舉措；需要一般的要求、號(hào)召，更需要特殊的應(yīng)對；需要開會(huì)坐而論道，更需要對企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全天候的監(jiān)管；需要違規(guī)后嚴(yán)厲的問責(zé)和制裁，更需要事前、事中的嚴(yán)密防范；需要分門別類理出合規(guī)清單，更需要將合規(guī)義務(wù)落實(shí)到每一個(gè)單位、每一個(gè)個(gè)人。
國家安全生產(chǎn)監(jiān)察專員劉云昌指出，事故調(diào)查有科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、依法依規(guī)、實(shí)事求是、注重時(shí)效四個(gè)原則，該四點(diǎn)要求亦寫入了《安全生產(chǎn)法》。結(jié)合實(shí)踐工作而言，法律體系應(yīng)有五個(gè)層級：法律，法規(guī)，部門規(guī)章及地方性法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)（國標(biāo)、行標(biāo)、地標(biāo)、企標(biāo)、團(tuán)標(biāo)）及規(guī)范性文件。他強(qiáng)調(diào)了符合標(biāo)準(zhǔn)在合規(guī)建設(shè)實(shí)踐中的重要性，強(qiáng)調(diào)規(guī)范性文件對合規(guī)建設(shè)的重要指導(dǎo)作用。
中國行為法學(xué)會(huì)企業(yè)治理研究會(huì)常務(wù)副會(huì)長、中央黨校政法部民商經(jīng)濟(jì)法室主任王偉提出了對合規(guī)本質(zhì)的再認(rèn)識(shí)，要跳出刑事合規(guī)看合規(guī)。合規(guī)的本質(zhì)和目標(biāo)有以下幾個(gè)方面：第一，從合規(guī)管理的本質(zhì)看，強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制，要求全員參與合規(guī)。第二，從合規(guī)管理的根據(jù)看，應(yīng)是全面合規(guī)，涵蓋國家的硬法和軟法，構(gòu)建全面合規(guī)機(jī)制，包括法律、法規(guī)、地方性規(guī)章、規(guī)范性文件及內(nèi)部的規(guī)章制度，甚至包括國際條約、國際規(guī)約等。第三，從合規(guī)管理領(lǐng)域看，包括刑事、行政、民事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)等。第四，合規(guī)管理應(yīng)涵蓋事前、事中、事后合規(guī)，全環(huán)節(jié)合規(guī)。第五，合規(guī)要和具體的場景結(jié)合，要精細(xì)化合規(guī)，突出重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)。第六，要跳出礦業(yè)領(lǐng)域、跳出刑事領(lǐng)域談合規(guī)，要構(gòu)建體系化、流程化的管理機(jī)制。
湖北省高級人民法院環(huán)資庭庭長張樂喜從礦業(yè)糾紛審判實(shí)務(wù)的角度對加強(qiáng)礦業(yè)企業(yè)合規(guī)管理的若干問題進(jìn)行了分享。張樂喜指出，礦業(yè)企業(yè)的涉案糾紛大多是環(huán)境資源案件，在推進(jìn)綠色低碳發(fā)展的時(shí)代趨勢下，礦業(yè)企業(yè)的生態(tài)環(huán)境保護(hù)合規(guī)治理越來越重要。在人民法院環(huán)境資源審判實(shí)踐中，環(huán)境資源審判主要是實(shí)行環(huán)境資源刑事、民事、行政案件的“三合一”審判模式，環(huán)境民事公益訴訟審判還試行跨行政區(qū)域的集中管轄審理模式，在環(huán)境資源審判實(shí)踐中，開展對涉案企業(yè)的合規(guī)審查對實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境高水平保護(hù)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的平衡與融合，意義更加重要，責(zé)任更加重大。
國家法官學(xué)院副教授徐文文圍繞環(huán)境資源案件中礦企開展刑事合規(guī)談了三個(gè)問題。第一，厘清企業(yè)合規(guī)、涉案企業(yè)合規(guī)、刑事合規(guī)的概念。第二，企業(yè)是否開展刑事合規(guī)以及刑事合規(guī)的成效，直接影響到企業(yè)和企業(yè)家的刑事責(zé)任承擔(dān)，實(shí)踐中的具體體現(xiàn)主要是在定罪和量刑方面。第三，環(huán)境資源案件中礦企開展企業(yè)合規(guī)主要有四個(gè)關(guān)鍵問題。一是要及時(shí)申請啟動(dòng)合規(guī)考察程序。二是要提交合規(guī)自查報(bào)告、合規(guī)整改方案。三是要做好合規(guī)監(jiān)管工作。四是要做好驗(yàn)收評估工作。
研討會(huì)期間，中國行為法學(xué)會(huì)企業(yè)治理研究專業(yè)委員會(huì)、中國電子節(jié)能技術(shù)協(xié)會(huì)聯(lián)合新華信用發(fā)起的首屆全國礦業(yè)企業(yè)合規(guī)優(yōu)秀案例征集活動(dòng)正式啟動(dòng)。新華社中國經(jīng)濟(jì)信息社新華信用事業(yè)部主任李偉指出，本次案例征集活動(dòng)旨在展示礦業(yè)企業(yè)合規(guī)建設(shè)成就和信用應(yīng)用創(chuàng)新典型經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，推動(dòng)礦業(yè)行業(yè)健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展。
來源：中國礦業(yè)報(bào) 編 輯：也禾
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